СТО Газпром 18000.3-004-2014 Организация и проведение аудитов

1. Кто включается в реестр аудиторов подразделением ОАО "Газпром", уполномоченным в области ОТ и ПБ? (5.5).

- руководители и специалисты подразделения ОАО «Газпром», уполномоченные в области ОТ и ПБ;

- руководители и специалисты инспекционных контрольных органов ОАО «Газпром», уполномоченных на осуществление корпоративного контроля за соблюдением требований ОТ и ПБ в ОАО «Газпром»;

- руководители и специалисты структурных подразделений по ОТ и ПБ ДО.

2. Кто входит в состав группы по аудиту ЕСУОТ и ПБ для его проведения? (5.6).

- руководитель группы;

- аудиторы;

- технические специалисты (при необходимости).

3. Каковы обязанности руководителя группы по аудиту ЕСУОТ и ПБ при подготовке к его проведению? (5.8).

- определить объем работы и количество требуемого времени для каждой стадии работ (посещения подразделений, работы с документами, собеседования с персоналом);

- определить индивидуальные задания членам группы по аудиту;

- проинформировать членов группы об объеме аудита, сроках проведения, критериях и заданиях;

- получить от проверяемого ДО необходимую документацию и передать ее членам группы по аудиту.

4. Что обязан обеспечить ответственный за организацию проведения аудита, назначенный руководителем проверяемого дочернего общества, для создания необходимых условий для проведения аудита? (5.9).

- встречу группы;

- присутствие необходимых работников на рабочих местах во время проведения аудита;

- доступ к согласованным объектам аудита, включая необходимое оборудование и персонал;

- доступность необходимой документации и записей;

- наличие транспорта для посещения аудиторами объектов аудита;

- помещение для работы аудиторов;

- необходимые для проведения аудита средства индивидуальной защиты, связи и оргтехнику;

- проведение необходимых инструктажей по безопасности для аудиторов.

5. Какова последовательность проведения аудита ЕСУОТиПБ? (6.1).

- вводное совещание;

- обследование структурных подразделений ДО;

- обработка результатов аудита;

- подготовка отчета;

- заключительное совещание.

6. Какая информация содержится в листе несоответствия, оформляемом на основании свидетельств несоответствий ЕСУОТиПБ? (6.9).

- ссылку на пункт документа ЕСУОТ и ПБ;

- свидетельства аудита, подтверждающие несоответствие;

- причину несоответствия и заключение о необходимости выполнения корректирующих действий;

- сроки выполнения корректирующих действий (при необходимости таких действий);

- подписи ответственных лиц.

7. Как классифицируются свидетельства аудита, которые не подкреплены достаточными доказательствами для их классификации в качестве "Несоответствий"? (6.12).

Свидетельства аудита, которые не подкреплены достаточными доказательствами для их классификации в качестве «несоответствий», фиксируются как «замечания» (потенциальные несоответствия). Замечания указываются в отчете об аудите и могут быть приняты аудируемым подразделением к исполнению как предупреждающие действия по возможным будущим несоответствиям.

8. Что включает в себя планирование и внедрение корректирующих действий но результатам аудита? (7.3).

- анализ причин несоответствия;

- планирование и реализацию коррекции (при ее возможности);

- оценку необходимости разработки КД;

- планирование КД, сроков их реализации и назначение ответственных за выполнение КД — при необходимости таких действий;

- реализацию запланированных КД.

9. В какой срок с момента подписания листа несоответствия составляется и утверждается руководителем дочернего общества план корректирующих действий по результатам проведенного аудита? (7.4).

Руководитель проверяемого ДО в течение семи рабочих дней после проведения аудита обязан предоставить в подразделение ОАО «Газпром», уполномоченное в области ОТ и ПБ, информацию о выполнении коррекции или обоснование о ее невозможности.

10. Кем и когда проводится контроль результативности корректирующих КД. запланированных к проведению по итогам внутреннего аудита ЕСУОТ и ПБ? (8.2).

Контроль результативности КД осуществляют аудиторы при проведении последующих внутренних аудитов ЕСУОТ и ПБ.

11. Какими личными качествами должен обладать аудитор ЕСУОТ и ПБ в ОАО "Газпром"? (10.4).

- этичным, т.е. искренним, честным, сдержанным, справедливым и вежливым;

- открытым, т.е. способным воспринимать альтернативные идеи или точки зрения;

- дипломатичным, т.е. тактичным в отношении с людьми;

- наблюдательным, т.е. активно изучать окружающую обстановку и деятельность;

- проницательным, т.е. способным предчувствовать и правильно понимать ситуацию;

- гибким, т.е. легко адаптироваться в различных ситуациях;

- упорным, т.е. настойчивым, ориентированным на достижение целей;

- решительным, т.е. своевременно принимать решения, основываясь на логических рассуждениях и анализе.

12. Что означает термин "аудит (проверка)"? (3.1.1).

Систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.

13. С какой целью проводится внутренний аудит ЕСУОТ и 11Б? (4.2).

- оценки соответствия деятельности ДО установленным требованиям СТО Газпром 18000.1-001-2014;

- подтверждения внедрения ЕСУОТ и ПБ, ее функционирования, результативности и совершенствования;

- определения области потенциального улучшения ЕСУОТ и ПБ в целом и отдельных показателей ее функционирования;

- распространения положительного опыта в области ОТ и ПБ.

14. Что является критериями внутреннею аудита ЕСУОТ и ПБ? (4.3).

- Политика ОАО «Газпром» в области охраны труда и промышленной безопасности;

- требования документов ЕСУОТ и ПБ, применимых к объекту аудита;

- законодательные и другие требования в области ОТ и ПБ, применимые к объекту

аудита.

15. Какие основные этапы включает в себя процедура проведения внутреннег о аудита ЕСУОТ и ПБ? (4.4).

- планирование аудита;

- проведение аудита;

- оформление результатов аудита;

- планирование и внедрение КД;

- оценка результативности принятых КД.

16. На кого возлагается ответственности за организацию и проведение внутренних и внешний аудитов ЕСУОТ и ПБ? (4.5).

Ответственность за организацию и проведение внутренних и внешних аудитов ЕСУОТ и ПБ возлагается на подразделение ОАО «Газпром», уполномоченное в области ОТ и ПБ, и руководителей проверяемых ДО.

17. Как часто должен проводиться аудит ЕСУОТ и ПБ в ДО по добыче, транспортировке, хранению, переработке и поставке газа? (5.2).

не менее одного раза в три года

18. Как часто должен проводиться аудит ЕСУОТ и ПБ в ДО по обеспечению работы системы газоснабжения? (5.2).

не менее одного раза в течение 5 лет

19. Что является основанием для проведения внепланового аудита ЕСУОТ и ПБ в ДО? (5.3).

- возникновение ситуаций, связанных с нанесением ущерба жизни и здоровью работников;

- невыполнение КД по ранее выявленным несоответствиям;

- рекомендация органа по сертификации системы управления ОТ и ПБ.

20. При проведении внутреннего аудита должны ли аудиторы зависеть от деятельности проверяемого подразделения? (5.6).

Аудиторы не должны зависеть от деятельности проверяемого подразделения.

21. Кто занимается формированием Плана внутреннего аудита ЕСУОТ и ПБ? (5.7).

План внутреннего аудита ЕСУОТ и ПБ (далее — план) формирует и подписывает руководитель группы по аудиту, согласовывает его с представителем высшего руководства проверяемого ДО.

22. В течение какого времени должны храниться листы несоответствия после закрытия конкретного несоответствия, выявленного в результате проведения внутреннего аудита ЕСУОТ и ПБ в ДО? (6.12).

хранятся в течение 5 лет в проверяемом ДО и в подразделении ОАО «Газпром», уполномоченном в области ОТ и ПБ.

23. Кто несет ответственность за обеспечение планирования и внедрения коррекции и корректирующих действий по результатам проведения внутреннего аудита ЕСУОТ и Г1Б в ДО? (7.1).

руководитель проверяемого ДО.

24. Принципы, которыми должны руководствоваться аудиторы? (10.3).

- этичное поведение — основа профессионализма;

- ответственность, честность и вежливость являются важным условием проведения

аудита;

- беспристрастность (обязательство представлять правдивые и точные отчеты);

- профессиональное прилежание (проявление аккуратности и умения принимать правильные решения);

- независимость (беспристрастность и объективность заключений по результатам аудита).