Реестров держателей ценных бумаг

 

Статья 65. Порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

1. Ведение системы реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором в соответствии с настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами регистратора и договором, заключенным с эмитентом.

Ведение системы реестров держателей ценных бумаг является обязательным в отношении эмиссионных ценных бумаг.

2. Регистратор не должен быть аффилиированным лицом эмитента, его руководящих работников и акционеров (участников) эмитента, владеющих самостоятельно или совместно с аффилиированными лицами десятью и более процентами голосующих акций (долей) данного эмитента (в народном акционерном обществе - пятью и более процентами голосующих акций).

3. Сведения о держателях ценных бумаг подлежат внесению в систему реестров держателей ценных бумаг в порядке, установленном нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами регистратора.

4. Перечень документов, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, порядок формирования, хранения и ведения системы реестра держателей ценных бумаг, формы выписок с лицевых счетов и перечень указываемых в них сведений устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.

 

Статья 66. Функции регистратора Функциями регистратора являются:

1) формирование, ведение и хранение системы реестров держателей ценных бумаг;

2) открытие лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг зарегистрированному лицу;

3) регистрация сделок с ценными бумагами по лицевому счету зарегистрированного лица;

4) подтверждение прав по ценным бумагам зарегистрированного лица;

5) поддержание системы реестров держателей ценных бумаг в актуальном состоянии;

6) осуществление контроля за соответствием количества ценных бумаг, находящихся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг, количеству, зарегистрированному уполномоченным органом;

7) информирование держателей ценных бумаг в отношении деятельности эмитента, его ценных бумаг в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан, или по поручению эмитента;

8) предоставление эмитенту информации, составляющей систему реестров держателей ценных бумаг, на основании его запроса;

9) предоставление информации государственным органам, обладающим правом в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан на получение сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, в соответствии с пунктом 3 статьи 43 настоящего Закона;

10) иные функции в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

 

Статья 67. Договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

1. Решение о заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг с регистратором принимается органом эмитента в соответствии с его компетенцией, установленной уставом эмитента. Данное решение должно содержать указание на лиц, уполномоченных от имени эмитента принимать участие в заключении договора, подписывать его и представлять интересы эмитента в период действия договора.

2. Регистратор не вправе осуществлять ведение системы реестров держателей своих ценных бумаг и перепоручать ведение системы реестров держателей ценных бумаг другому регистратору.

3. При заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг эмитент обязан представить регистратору следующие документы:

1) решение органа эмитента о выборе регистратора и заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

2) копию устава;

3) копии документов, свидетельствующих о государственной регистрации эмитента в качестве юридического лица;

4) копии документов, свидетельствующих о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;

5) карточку образцов подписей представителей эмитента, обладающих правом получать информацию, составляющую систему реестров держателей ценных бумаг, и подписывать документы при выполнении условий договора с оттиском печати эмитента. Данная карточка подлежит нотариальному освидетельствованию.

4. При заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг регистратор обязан представить эмитенту для ознакомления свои внутренние документы.

 

Статья 68. Требования к регистратору при расторжении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

1. В случае расторжения договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг прежний регистратор в течение семи календарных дней со дня расторжения договора с эмитентом обязан подготовить и передать, а новый регистратор обязан принять реестр держателей ценных бумаг, сформированный на дату расторжения договора, и иные документы, составляющие систему реестров держателей ценных бумаг данного эмитента.

Передача указанных документов осуществляется путем составления акта приема-передачи с участием представителей регистраторов. Новый регистратор обязан в течение семи календарных дней с момента подписания акта приема-передачи внести сведения, содержащиеся в принятых от прежнего регистратора документах, в систему реестров держателей ценных бумаг эмитента, с которым он заключил договор.

2. Состав документов и электронных данных, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, подлежащих передаче новому регистратору, условия и порядок их передачи устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.

3. Выписки с лицевых счетов системы реестров держателей ценных бумаг, выданные регистратором после даты прекращения действия договора, недействительны. Регистратор не вправе принимать к исполнению приказы держателей ценных бумаг после даты прекращения действия договора. Ответственность за сведения, содержащиеся в выписке и иных документах, составленных новым регистратором на дату ведения системы реестров держателей ценных бумаг прежним регистратором в соответствии с документами, переданными им согласно акту приема-передачи, возлагается на прежнего регистратора.

4. В случае одностороннего расторжения договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг формирование и передача документов и реестра держателей ценных бумаг новому регистратору осуществляются за счет инициатора расторжения договора.